匯金通投資者教育?？?34期）——管理人登記當“招牌” 暗度陳倉“吞”資金
2024-09-02
導讀：為持續(xù)做好投資者教育保護工作，匯金通將定期發(fā)布投資者教育?？?，幫助投資者了解案件背后的規(guī)則紅線、風險底線，普及證券市場法律知識，以提升投資者的守法意識和風險防范意識，理性參與投資。
管理人登記當“招牌” 暗度陳倉“吞”資金
一、案件還原
深圳A投資管理有限公司已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記，通過監(jiān)管核查發(fā)現(xiàn)，A投資管理有限公司發(fā)行的8只“私募基金產品”均未在中基協(xié)辦理備案手續(xù)，同時A投資管理有限公司侵占“基金”財產，將2只“基金”的2250萬元投資款轉至X某、D某個人銀行賬戶。直至案發(fā)，上述款項均未歸還。
二、風險警示
依據(jù)《證券投資基金法》及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會承擔私募基金自律監(jiān)管職責。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理的登記備案不是行政審批，不構成對私募基金管理人的投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，也不作為對基金財產安全的保證。
現(xiàn)實中，某些動機不純的私募基金機構，會通過虛報信息騙取登記備案、先備后募、備少募多等各種手段，利用“登記備案”來不當增信，投資者要理性看待“登記備案”。投資前可以通過登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網站核查基金管理人的登記情況，投資之后也要及時了解所購買的私募基金的備案情況，核實信息是否準確一致，否則，應及時向中基協(xié)或監(jiān)管部門反映。
（案例來源：中國證券監(jiān)督管理委員會）
